授予、拒絕、保持、更新、暫停、恢復、撤銷、擴大或縮小認證范圍控制規定
1 目的與適用范圍
為確保對獲證客戶認證注冊資格的授予、拒絕、保持、更新、暫停、恢復、撤銷、擴大或縮小認證范圍等符合規定的要求。
適用于對獲證客戶認證注冊資格的授予、拒絕、保持、更新、暫停、恢復、撤銷、擴大或縮小認證范圍的管理。
2 引用文件
未注明日期的引用文件，其最新版本（包括任何修訂）適用于本程序文件。
CNAS-RC02認證機構認可資格處理規則
CNAS-CC01管理體系認證機構要求
CNAS-CC11:2018《多場所組織的管理體系審核與認證》
GB/T19000-2016/ISO 9000：2015 質量管理體系 基礎和術語
GB/T19001-2016/ISO 9001：2015 質量管理體系 要求
GB/T24001-2016/ISO 14001:2015 環境管理體系 要求及使用指南
GB/T45001-2020/ISO45001:2018 職業健康安全管理體系 要求及使用指南
質量管理體系認證規則（國家認監委2016年第20號公告）
GB/T 19011 管理體系審核指南
RLIC-SC《管理體系手冊》
3 管理職責
3.1 審核部對不按時交納相關費用的組織提出暫停、恢復、撤銷的申請；
3.2 審核部對不按時接受現場審核的組織提出暫停、恢復、撤銷的申請；
3.3 技術部/技術委員會對因審核證據未滿足擬認證的管理體系標準提出暫停、恢復、撤銷的申請；
3.4 技術部/技術委員會認證決定人員負責授予、拒絕、保持、更新、暫停、恢復、撤銷、擴大或縮小認證范圍的評定；
3.5技術委員會主任對上述申請和認證決定進行審核；
3.6 總經理負責各項決定的批準；
3.7 審核組長根據審核發現對授予、拒絕、保持、更新、暫停、恢復、撤銷、擴大或縮小認證范圍做出推薦性意見。
4 管理要求
在作出認證決定前，審核組應向技術部/技術委員會提供以下信息：
a）審核報告（審核報告中應明確是否達到審核目的，并作出是否授予認證的推薦性意見及附帶的任何條件或評論）；
b）不符合報告，適用時，還包括對客戶采取的糾正和糾正措施的意見；
c）對申請評審（9.1.2）過程提供的相關資料的現場確認結論，包括符合性和有效性；
d）審核記錄及其他相關證實性信息。
4.1 授予
初次審核或再認證審核后，受審核方應按照審核組的要求，將不符合項所采取的糾正措施及其有關材料寄送審核組長驗證確認后交給認證機構，技術部/技術委員會在對審核報告、不符合項的糾正和糾正措施及其結果進行綜合評價基礎上，作出認證決定。經技術部/技術委員會認證決定人員評定合格，技術部/技術委員會主任審核，報總經理批準，頒發證書。
4.2拒絕
初次審核或再認證審核后，受審核方未按照審核組的要求，不能將不符合項所需采取的糾正措施和預防措施的相關材料提交給審核組，經技術部/技術委員會認證決定人員評定，技術部/技術委員會主任審核，報總經理批準，做出不能通過認證的審核結論。并以書面（或郵件）形式告知申請組織并說明其未通過認證的原因。
4.3 保持（適用于監督審核）
在認證證書有效期內，獲證組織按WLX的通知，接受監督審核，及時交納監督審核費用，確保體系運行有效，產品/服務質量符合規定要求，無重大質量/環境/職業健康安全/食品安全事故或顧客投訴，正確使用認證證書的情況下，經監督審核評定合格后，技術部/技術委員會主任審核，報總經理批準，將審核報告和防偽標識一并寄給獲證組織，有變化時換發認證證書，作為繼續保持認證注冊資格的書面通知。
4.4 擴大/縮小認證范圍
4.4.1 獲證組織要求擴大認證范圍時，應提前一個月向公司提出書面申請，公司將結合年度監督審核或針對擴項安排特殊審核，經審核評定合格后，批準換發認證證書；
4.4.2 獲證單位要求縮小認證范圍時，應提前一個月向公司提出書面申請，公司將結合年度監督審核或另行安排審核，經審核評定合格后，批準換發認證證書；
4.4.3 若審核委托書無某個認證范圍，獲證客戶臨時要求或審核組現場發現需擴大/縮小某一認證范圍時，審核組長應通知審核部，或由獲證客戶向市場部提出申請，市場部進行合同評審并由審核部重新策劃審核方案，將修改后的審核委托書及時發送給審核組長和受審核組織，方可進行認證范圍擴大/縮小后的認證審核活動。
4.4.4如果客戶未能在規定的時限內解決造成暫停的問題，應撤銷或縮小其認證范圍。
4.4.5如果客戶在認證范圍的某些部分持續地或嚴重地不滿足認證要求，應縮小其相應認證范圍，以排除不滿足要求的部分，認證范圍的縮小應與認證標準的要求一致。
4.5 暫停或撤銷
4.5.1凡有下列情況之一者，公司在獲得相關信息并調查核實后5日內容暫停獲證組織的認證注冊資格：
1）不承擔、履行認證合同約定的責任和義務的；
2）在監督審核或特殊審核時發現不符合項或其他重要問題，經跟蹤審核驗證不符合項未在預定時間內有效糾正的。管理體系持續地或嚴重地不滿足認證要求，包括對管理體系運行有效性的要求；
3）未按規定使用認證證書和標志的；
4）獲證組織體系發生重大變更無法正常運行的；
5）獲證組織發生重大事故或有重大顧客投訴的；
6）持有的行政許可證明、資質證書、強制性認證證書等過期失效，重新提交的申請已被受理但尚未換證的；
7）獲證企業被有關行政監管部門責令停業整頓；
8）在行政監管中發現企業體系運行存在問題，需要暫停證書進行整改的；
9）主動請求暫停及其他需要暫停認證證書的情況。
認證證書暫停期不應超過3個月，但遇企業因遷址、季節性產品、自然災害及其它特殊原因時，暫停期可以延長至6個月。屬于上述第4.5.1 8）項情形的，暫停期可至行政許可機關作出行政許可決定之日。
4.5.2凡有下列情況之一者，在獲得相關信息并調查核實后5日內撤銷獲證單位的認證注冊資格：
a）被注銷或撤銷法律地位證明文件的（QMS認證規則）；
b）拒絕配合認證監管部門實施的監督檢查，或者對有關事項的詢問和調查提供了虛假材料或信息的（QMS認證規則）；
c）出現重大的產品和服務等質量、環境、安全或食品安全事故，經執法監管部門確認是獲證組織違規造成的（QMS認證規則）；
d）有其他嚴重違反法律法規行為（QMS認證規則）；
e）暫停認證證書的期限已滿但導致暫停的問題未得到解決或糾正的（包括持有的行政許可證明、資質證書、強制性認證證書等已經過期失效但申請未獲批準）（QMS認證規則）；
f）沒有運行申請認證的管理體系或者已不具備運行條件的（QMS認證規則）；
g）不按相關規定正確引用和宣傳獲得的認證信息，造成嚴重影響或后果，或者認證機構已要求其糾正但超過2個月仍未糾正的（QMS認證規則）；
h）其他應當撤銷認證證書的（QMS認證規則）；
i）被國家質量監督檢驗檢疫總局列入質量信用嚴重失信企業名單（QMS認證規則）；
j）拒絕接受國家產品質量監督抽查的（QMS認證規則）；
k）審核未通過；
l）因換發新證而撤銷舊證；
m）組織不承擔、履行認證合同約定的責任和義務；
n）組織主動放棄認證。
對獲證組織暫停、撤銷認證證書的，在證書變更生效日期24小時內由技術部/技術委員會將相關信息上報到主管單位的統一上報平臺，同時在公司網站公布相關信息。
技術部/技術委員會對獲證組織暫停、撤銷認證證書的均應在五個工作日之內以書面方式正式通知。公司應正確說明獲證組織的管理體系認證被暫停、撤銷的原因。
公司與獲證組織在認證合同中作出明確規定，獲證組織接到暫停或撤銷認證的通知時，立即停止或更改使用無效認證證書和認證標志。
暫停認證證書通知書中應明確暫停的起止日期，明確規定在暫停期間獲證組織不得以任何方式使用認證證書、認證標識或引用認證信息。
撤銷認證證書后，公司應收回撤銷的認證證書；若無法收回，應及時在相關網站上公布。
4.6 注銷
凡有下列情況之一者, 將注銷獲證單位的注冊資格：
4.6.1 由于認證規則發生變更, 證書持有者不愿或不能確保符合新的認證規則的；
4.6.2 獲證組織主動提出注銷的。
4.7 恢復
對獲證組織恢復認證證書的，在證書變更生效日期2日內將相關信息上報到主管單位的統一上報平臺。
4.7.1 獲證組織在暫停期間解決了造成暫停的問題，公司以書面形式恢復認證證書和標志的使用；
4.7.2認證證書的恢復，以書面形式通知企業。
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